сотрудник
Россия
В статье рассматривается правовая природа документов Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее — ФАТФ), дается характеристика, исследуются виды и их юридическая сила. В ходе работы раскрывается понятие «Стандарты ФАТФ». Кроме того, в статье представлен анализ Рекомендаций ФАТФ, Пояснительных записок к Рекомендациям, Определений, учебников и лучших практик. Детальное внимание уделяется имплементации в российское законодательство права ФАТФ. Обосновывается вывод о прямом действии актов ФАТФ в Российской Федерации. Автором продемонстрировано непосредственное регулирование документами ФАТФ внутригосударственных отношений, выявлены основные пробелы в правовой регламентации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, оружия массового поражения. В статье дана характеристика санкциям, введенным ФАТФ, в отношении России.
ФАТФ, Стандарты ФАТФ, Российская Федерация, право Российской Федерации, имплементация
1. The Economic Declaration from the G7 Summit 1989. URL: http://www.g8.utoronto.ca/summit/1989paris/communique/index.html (дата обращения: 12.04.2023).
2. The Financial Action Task Force on Money Laundering. URL: https://www.fatf-gafi.org (дата обращения: 12.04.2023).
3. 40 FATF Recommendations. URL: https://www.cfatf-gafic.org/documents/fatf-40r (дата обращения: 12.04.2023).
4. FATF Mandate 2001. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfgeneral/Fatfannualreport2000-2001.html (дата обращения: 12.04.2023).
5. IX Special Recommendations. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfrecommendations/Ixspecialrecommendations.html (дата обращения: 12.04.2023).
6. FATF Recommendations 2012. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/recommandations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.coredownload.inline.pdf (дата обращения: 12.04.2023).
7. FATF Mandate 2019. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf/content/images/FATF-Ministerial-Declaration-Mandate.pdf (дата обращения: 12.04.2023).
8. Declaration of the Ministers of the Financial Action Task Force 2022. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf/documents/FATF-Ministerial-Declaration-April-2022.pdf.coredownload.pdf (дата обращения: 12.04.2023).
9. The FATF Recommendations 2023. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/recommandations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.coredownload.inline.pdf (дата обращения: 12.04.2023).
10. Updated Guidance for a Risk-Based Approach to Virtual Assets and Virtual Asset Service Providers. URL: https://www.fatf-gafi.org/publications/fatfrecommendations/documents/guidance-rba-virtual-assets-2021.html (дата обращения: 12.04.2023).
11. FATF Report. Money Laundering and Terrorist Financing in the Art and Antiquities Market. February 2023. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Methodsandtrends/Money-Laundering-Terrorist-Financing-Art-Antiquities-Market.html (дата обращения: 12.04.2023).
12. FATF Methodology for assessing compliance with the FATF Recommendations and the effectiveness of AML/CFT systems. URL: https://www.fatf-gafi.org/publications/mutualevaluations/documents/fatf-methodology.html (дата обращения: 12.04.2023).
13. FATF-Style Regional Bodies. URL: https://www.fatf-gafi.org/about/membersandobservers (дата обращения: 12.04.2023).
14. FATF and INTERPOL intensify global asset recovery. URL: https://www.fatf-gafi.org/publications/methodsandtrends/documents/fatf-interpol-2022.html (дата обращения: 12.04.2023).
15. Резолюция СБ ООН 1617 (2005). URL: https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N05/446/62/PDF/N0544662.pdf?OpenElement (дата обращения: 12.04.2023).
16. Резолюция СБ ООН 2462 (2019). URL: https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N19/090/19/PDF/N1909019.pdf?OpenElement (дата обращения: 12.04.2023).
17. О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (ред. от 18 марта 2023 г.). URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_32834 (дата обращения: 12.04.2023).
18. Об участии Росфинмониторинга от имени Российской Федерации в деятельности Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ): распоряжение Правительства Российской Федерации от 23 декабря 2004 года № 1696-р // Собрание законодательства РФ. 2004. № 52. Ч. III, ст. 5568 (дата обращения: 12.04.2023).
19. Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ): приказ Росфинмониторинга от 10 ноября 2011 года № 361 // Российская газета. 2011. 21 декабря.
20. О новой редакции сорока Рекомендаций ФАТФ: письмо Минфина Российской Федерации от 1 марта 2012 года № 07-06-10/261. URL: https://nalogcodex.ru/prikazy-minfina-i-fns/pismo-minfina-rf-ot-01.03.2012-n-07-06-10_261 (дата обращения: 12.04.2023).
21. FATF. Guidance on correspondent banking services (2016). URL: https://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/guidance-correspondent-banking-services.pdf (дата обращения: 12.04.2023).
22. О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П. URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128351 (дата обращения: 12.04.2023).
23. О Руководстве ФАТФ «О корреспондентских банковских услугах: информационное письмо Банка России от 30 декабря 2016 года № ИН-014-12/94 // Вестник Банка России. 2017. № 1.
24. О внесении изменений в нормативные акты Банка России в сфере требований к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: указание Банка России от 7 ноября 2022 года № 6308-У. URL: http://www.consultant.ru/law/hotdocs/79480.html (дата обращения: 12.04.2023).
25. О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов: информационное письмо Росфинмониторинга от 4 декабря 2018 года № 57. URL: https://rulaws.ru/acts/Informatsionnoe-pismo-Rosfinmonitoringa-ot-04.12.2018-N-57 (дата обращения: 12.04.2023).
26. Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: приказ Росфинмониторинга от 8 февраля 2022 года № 18. URL: https://rulaws.ru/acts/Opisanie-struktur-naimenovaniya,-sluzhebnoy-i-informatsionnoy-chastey-FES,-opisanie-kodov-priznakov,-uka (дата обращения: 12.04.2023).
27. О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций: приказ Росфинмониторинга от 29 декабря 2022 года № 355. URL: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304040019 (дата обращения: 12.04.2023).
28. О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем: постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 7 июля 2015 года № 32 (ред. от 26 февраля 2019 года). URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_182365 (дата обращения: 12.04.2023).
29. О мерах по организации в органах прокуратуры Российской Федерации работы по возвращению активов из-за рубежа: указание Генпрокуратуры России от 31 августа 2020 года № 442/35. URL: https://rulaws.ru/acts/Ukazanie-Genprokuratury-Rossii-ot-31.08.2020-N-442_35 (дата обращения: 12.04.2023).
30. FATF Statement on the Russian Federation. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfgeneral/fatf-statement-russian-federation.html (дата обращения: 12.04.2023).
