Legal Science and Practice: Journal of Nizhny Novgorod Academy of the Ministry of Internal Affairs of Russia

Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России

2078-5356

65907

10.36511/2078-5356-2023-2-118-125

Международно-правовые науки

International legal sciences

Международно-правовые науки

Implementation of the FATF documents in the legal system of the Russian Federation

Имплементации документов ФАТФ в правовой системе Российской Федерации

Бирюков

Павел Николаевич

Biryukov

Pavel Nikolaevich

доктор юридических наук;

doctor of jurisprudence sciences;

Воронежский государственный университет Voronezh State University

04 07 2023

2023 2 118 125 12 04 2023 05 06 2023

https://namvd.editorum.ru/en/nauka/article/65907/view

В статье рассматривается правовая природа документов Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее — ФАТФ), дается характеристика, исследуются виды и их юридическая сила. В ходе работы раскрывается понятие «Стандарты ФАТФ». Кроме того, в статье представлен анализ Рекомендаций ФАТФ, Пояснительных записок к Рекомендациям, Определений, учебников и лучших практик. Детальное внимание уделяется имплементации в российское законодательство права ФАТФ. Обосновывается вывод о прямом действии актов ФАТФ в Российской Федерации. Автором продемонстрировано непосредственное регулирование документами ФАТФ внутригосударственных отношений, выявлены основные пробелы в правовой регламентации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, оружия массового поражения. В статье дана характеристика санкциям, введенным ФАТФ, в отношении России.

The article discusses the legal nature of the documents of the Financial Action Task Force on Money Laundering (hereinafter referred to as FATF), gives a description, examines the types and their legal force. In the course of the work, the concept of “FATF Standards” is revealed. In addition, the paper presents an analysis of the FATF Recommendations, Explanatory Notes to the Recommendations, Definitions, textbooks and best practices. Detailed attention is paid to the implementation of FATF law in Russian legislation. The conclusion about the direct effect of FATF acts in the Russian Federation is substantiated. The author demonstrates the direct regulation of domestic relations by the FATF documents, identifies the main gaps in the legal regulation of countering the legalization (laundering) of proceeds from crime, the financing of terrorism, and weapons of mass destruction. The article describes the sanctions imposed by the FATF against Russia.

ФАТФ Стандарты ФАТФ Российская Федерация право Российской Федерации имплементация

FATF FATF standards Russian Federation Russian law implementation

The Economic Declaration from the G7 Summit 1989. URL: http://www.g8.utoronto.ca/summit/1989paris/communique/index.html (дата обращения: 12.04.2023).

The Economic Declaration from the G7 Summit 1989. URL: http://www.g8.utoronto.ca/summit/1989paris/communique/index.html (accessed 12.04.2023).

The Financial Action Task Force on Money Laundering. URL: https://www.fatf-gafi.org (дата обращения: 12.04.2023).

The Financial Action Task Force on Money Laundering. URL: https://www.fatf-gafi.org (accessed 12.04.2023).

40 FATF Recommendations. URL: https://www.cfatf-gafic.org/documents/fatf-40r (дата обращения: 12.04.2023).

40 FATF Recommendations. URL: https://www.cfatf-gafic.org/documents/fatf-40r (accessed 12.04.2023).

FATF Mandate 2001. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfgeneral/Fatfannualreport2000-2001.html (дата обращения: 12.04.2023).

FATF Mandate 2001. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfgeneral/Fatfannualreport2000-2001.html (accessed 12.04.2023).

IX Special Recommendations. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfrecommendations/Ixspecialrecommendations.html (дата обращения: 12.04.2023).

IX Special Recommendations. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfrecommendations/Ixspecialrecommendations.html (accessed 12.04.2023).

FATF Recommendations 2012. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/recommandations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.coredownload.inline.pdf (дата обращения: 12.04.2023).

FATF Recommendations 2012. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/recommandations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.coredownload.inline.pdf (accessed 12.04.2023).

FATF Mandate 2019. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf/content/images/FATF-Ministerial-Declaration-Mandate.pdf (дата обращения: 12.04.2023).

FATF Mandate 2019. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf/content/images/FATF-Ministerial-Declaration-Mandate.pdf (accessed 12.04.2023).

Declaration of the Ministers of the Financial Action Task Force 2022. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf/documents/FATF-Ministerial-Declaration-April-2022.pdf.coredownload.pdf (дата обращения: 12.04.2023).

The FATF Recommendations 2023. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/recommandations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.coredownload.inline.pdf (дата обращения: 12.04.2023).

The FATF Recommendations 2023. URL: https://www.fatf-gafi.org/content/dam/recommandations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.coredownload.inline.pdf (accessed 12.04.2023).

10.

Updated Guidance for a Risk-Based Approach to Virtual Assets and Virtual Asset Service Providers. URL: https://www.fatf-gafi.org/publications/fatfrecommendations/documents/guidance-rba-virtual-assets-2021.html (дата обращения: 12.04.2023).

11.

FATF Report. Money Laundering and Terrorist Financing in the Art and Antiquities Market. February 2023. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Methodsandtrends/Money-Laundering-Terrorist-Financing-Art-Antiquities-Market.html (дата обращения: 12.04.2023).

FATF Report. Money Laundering and Terrorist Financing in the Art and Antiquities Market. February 2023.URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Methodsandtrends/Money-Laundering-Terrorist-Financing-Art-Antiquities-Market.html (accessed 12.04.2023).

12.

FATF Methodology for assessing compliance with the FATF Recommendations and the effectiveness of AML/CFT systems. URL: https://www.fatf-gafi.org/publications/mutualevaluations/documents/fatf-methodology.html (дата обращения: 12.04.2023).

13.

FATF-Style Regional Bodies. URL: https://www.fatf-gafi.org/about/membersandobservers (дата обращения: 12.04.2023).

FATF-Style Regional Bodies. URL: https://www.fatf-gafi.org/about/membersandobservers (accessed 12.04.2023).

14.

FATF and INTERPOL intensify global asset recovery. URL: https://www.fatf-gafi.org/publications/methodsandtrends/documents/fatf-interpol-2022.html (дата обращения: 12.04.2023).

FATF and INTERPOL intensify global asset recovery. URL: https://www.fatf-gafi.org/publications/methodsandtrends/documents/fatf-interpol-2022.html (accessed 12.04.2023).

15.

Резолюция СБ ООН 1617 (2005). URL: https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N05/446/62/PDF/N0544662.pdf?OpenElement (дата обращения: 12.04.2023).

UN Security Council Resolution 1617 (2005).URL: https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N05/446/62/PDF/N0544662.pdf?OpenElement (accessed 12.04.2023).

16.

Резолюция СБ ООН 2462 (2019). URL: https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N19/090/19/PDF/N1909019.pdf?OpenElement (дата обращения: 12.04.2023).

UN Security Council Resolution 2462 (2019).URL: https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N19/090/19/PDF/N1909019.pdf?OpenElement (accessed 12.04. 2023).

17.

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ (ред. от 18 марта 2023 г.). URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_32834 (дата обращения: 12.04.2023).

On counteracting the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism: federal law no. 115-FZ of August 7, 2001 (as amended of March 18, 2023). URL: http://www.consultant.ru/document /cons_doc_LAW_32834 (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

18.

Об участии Росфинмониторинга от имени Российской Федерации в деятельности Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ): распоряжение Правительства Российской Федерации от 23 декабря 2004 года № 1696-р // Собрание законодательства РФ. 2004. № 52. Ч. III, ст. 5568 (дата обращения: 12.04.2023).

On the participation of Rosfinmonitoring on behalf of the Russian Federation in the activities of the financial action task force on money laundering (FATF): decree of the Government of the Russian Federation no. 1696-r of December 23, 2004. Collection of legislative acts of the RF, 2004, no. 52. Part III, art. 5568 (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

19.

Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ): приказ Росфинмониторинга от 10 ноября 2011 года № 361 // Российская газета. 2011. 21 декабря.

On determining the list of states (territories) that do not comply with the recommendations of the financial action task force on money laundering (FATF): rosfinmonitoring order no. 361 of November 10, 2011. Rossiyskaya Gazeta, 2011, December 21. (In Russ.)

20.

О новой редакции сорока Рекомендаций ФАТФ: письмо Минфина Российской Федерации от 1 марта 2012 года № 07-06-10/261. URL: https://nalogcodex.ru/prikazy-minfina-i-fns/pismo-minfina-rf-ot-01.03.2012-n-07-06-10_261 (дата обращения: 12.04.2023).

On the new version of the forty FATF Recommendations: letter of the Ministry of Finance of the Russian Federation no. 07-06-10/261 of March 1, 2012. URL: https://nalogcodex.ru/prikazy-minfina-i-fns/pismo-minfina-rf-ot-03/01/2012-n-07-06-10_261 (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

21.

FATF. Guidance on correspondent banking services (2016). URL: https://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/guidance-correspondent-banking-services.pdf (дата обращения: 12.04.2023).

FATF. Guidance on correspondent banking services (2016). URL: https://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/guidance-correspondent-banking-services.pdf (accessed 12.04.2023).

22.

О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П. URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_128351 (дата обращения: 12.04.2023).

On the requirements for the internal control rules of a credit institution in order to counteract the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism: regulation of the Bank of Russia no. 375-P of March 2, 2012. URL: http://www.consultant.ru /document/cons_doc_LAW_128351 (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

23.

О Руководстве ФАТФ «О корреспондентских банковских услугах: информационное письмо Банка России от 30 декабря 2016 года № ИН-014-12/94 // Вестник Банка России. 2017. № 1.

On the FATF Guidelines on Correspondent Banking Services: information letter of the Bank of Russia no. IN-014-12/94 of December 30, 2016. Bulletin of the Bank of Russia, 2017, no. 1. (In Russ.)

24.

О внесении изменений в нормативные акты Банка России в сфере требований к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: указание Банка России от 7 ноября 2022 года № 6308-У. URL: http://www.consultant.ru/law/hotdocs/79480.html (дата обращения: 12.04.2023).

On amendments to Bank of Russia regulations concerning requirements for internal control rules of credit institutions and non-bank financial institutions in order to counter the legalization (laundering) of proceeds from crime and financing terrorism: bank of Russia ordinance no. 6308-U of November 7, 2022. URL: http://www.consultant.ru/law/hotdocs/79480.html (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

25.

О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов: информационное письмо Росфинмониторинга от 4 декабря 2018 года № 57. URL: https://rulaws.ru/acts/Informatsionnoe-pismo-Rosfinmonitoringa-ot-04.12.2018-N-57 (дата обращения: 12.04.2023).

On methodological recommendations for establishing information about the beneficial owners of clients: information letter of Rosfinmonitoring no. 57 of December 4, 2018. URL: https://rulaws.ru/acts/Informatsionnoe-pismo-Rosfinmonitoringa-ot-04.12.2018-N-57 (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

26.

Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: приказ Росфинмониторинга от 8 февраля 2022 года № 18. URL: https://rulaws.ru/acts/Opisanie-struktur-naimenovaniya,-sluzhebnoy-i-informatsionnoy-chastey-FES,-opisanie-kodov-priznakov,-uka (дата обращения: 12.04.2023).

Description of the naming structures, service and information parts of the FES, description of feature codes indicating the unusual nature of operations (transactions), and requirements for technological electronic documents, the direction of which is regulated by the features of submission to the federal service for financial monitoring of information provided for by the federal law of August 7, 2001 no.115-FZ “On counteracting the legalization (laundering) of proceeds from crime and the financing of terrorism: order of Rosfinmonitoring no. 18 of February 8, 2022. URL: https://rulaws.ru/acts/Description-struktur-namenovaniya,-sluzhebnoy-i-informatsionnoy-chastey-FES,-description-kodov-priznakov,-uka (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

27.

О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций: приказ Росфинмониторинга от 29 декабря 2022 года № 355. URL: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304040019 (дата обращения: 12.04.2023).

On amendments to the requirements for identification of clients, client representatives, beneficiaries and beneficial owners, including taking into account the degree (level) of the risk of suspicious transactions: rosfinmonitoring order no. 355 of December 29, 2022. URL: http://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304040019 (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

28.

О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем: постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 7 июля 2015 года № 32 (ред. от 26 февраля 2019 года). URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_182365 (дата обращения: 12.04.2023).

On judicial practice in cases of legalization (laundering) of funds or other property acquired by criminal means, and on the acquisition or sale of property, knowingly obtained by criminal means: resolution of the Plenum of the Supreme Court of the Russian Federation no. 32 of July 7, 2015 (as amended on February 26, 2019). URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_182365 (accessed 04/12/2023). (In Russ.)

29.

О мерах по организации в органах прокуратуры Российской Федерации работы по возвращению активов из-за рубежа: указание Генпрокуратуры России от 31 августа 2020 года № 442/35. URL: https://rulaws.ru/acts/Ukazanie-Genprokuratury-Rossii-ot-31.08.2020-N-442_35 (дата обращения: 12.04.2023).

On measures to organize work in the prosecutor’s office of the Russian Federation to return assets from abroad: ordinance of the Prosecutor General’s Office of Russia no. 442/35 of August 31, 2020. URL: https://rulaws.ru/acts/Ukazanie-Genprokuratury-Rossii-ot-31.08.2020-N-442_35 (accessed 12.04.2023). (In Russ.)

30.

FATF Statement on the Russian Federation. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfgeneral/fatf-statement-russian-federation.html (дата обращения: 12.04.2023).

FATF Statement on the Russian Federation. URL: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfgeneral/fatf-statement-russian-federation.html (accessed 12.04.2023).